EPC總承包模式（又稱交鑰匙模式），是設(shè)計(jì)-采購-施工（Engineering，Procurement and Construct）一體化的承發(fā)包模式，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。其首先由建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，然后由總承包單位承攬整個(gè)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購和施工，并對所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程的承發(fā)包模式。
EPC總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國內(nèi)建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行《建筑法》積極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)在眾多房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目中被采用。
一、EPC總承包模式的淵源及特點(diǎn)
（一）淵源
“EPC”是“設(shè)計(jì)、采購、施工”的三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字母的縮寫。這一模式的規(guī)范運(yùn)作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）1995年出版的《設(shè)計(jì)—建造總承包與交鑰匙工程合同條件》，1999年出版的《設(shè)計(jì)、采購和施工合同條件》以及《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件》等國際工程承包普遍使用的合同范本。
EPC總承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)－采購－施工”各個(gè)環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式的比較，并通過這種比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來的。
（二）特點(diǎn)
參照國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）《設(shè)計(jì)、采購和施工合同條件》（99年版）國際工程承包通用合同范本，與這幾點(diǎn)有關(guān)EPC總承包模式與傳統(tǒng)承發(fā)包模式相比，主要具有以下幾個(gè)顯著特點(diǎn)：
1、單一的權(quán)責(zé)界面，法律關(guān)系清晰、責(zé)任主體明確。
在傳統(tǒng)承發(fā)包模式中，業(yè)主不僅與施工單位存在施工合同關(guān)系，還與設(shè)計(jì)單位存在設(shè)計(jì)合同關(guān)系，與甲供貨物的供應(yīng)商存在買賣合同關(guān)系；而在EPC總承包模式中，業(yè)主的合同相對方只有總承包商一方，工程的設(shè)計(jì)、采購和施工由總承包商一方全部承攬。因此，在EPC總承包模式下，法律關(guān)系簡單，合同主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任明確具體，總承包商必須對最后交付的建設(shè)工程承擔(dān)百分之百的法律責(zé)任。
2、工程的系統(tǒng)整合，目標(biāo)統(tǒng)一明確、各個(gè)環(huán)節(jié)統(tǒng)籌優(yōu)化。
傳統(tǒng)的承發(fā)包模式，缺乏對設(shè)計(jì)和施工內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律的研究和認(rèn)識，完全忽視設(shè)計(jì)與施工的有機(jī)聯(lián)系并將其截然割裂開來，將設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行平行發(fā)包，客觀上造成設(shè)計(jì)者站在單純設(shè)計(jì)的角度上考慮問題，而不是站在整個(gè)項(xiàng)目的立場上全面考慮問題，往往因設(shè)計(jì)不考慮工期和造價(jià)，且設(shè)計(jì)與采購、施工完全脫節(jié)，不可避免地會(huì)導(dǎo)致采購和施工的返工，導(dǎo)致延誤工期、提高造價(jià)，從而使工程項(xiàng)目的整體目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。而在EPC模式下，由總承包商承攬工程的設(shè)計(jì)、采購和施工，在確保工程整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，把優(yōu)化設(shè)計(jì)、合理采購及文明施工有機(jī)地結(jié)合起來。EPC模式不僅有利于充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購和施工的深度交叉和內(nèi)部協(xié)調(diào)，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程的系統(tǒng)統(tǒng)籌和整合優(yōu)化，而且由于總承包商能夠?qū)⒉少徏{入設(shè)計(jì)程序，并從設(shè)計(jì)、采購和施工的全過程及整體上考慮和處理問題，設(shè)計(jì)能更充分地考慮設(shè)備、材料采購及現(xiàn)場施工安裝的要求，更能主動(dòng)地進(jìn)行設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化，從而保證工程的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的整體目標(biāo)。
3、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移，總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)。
EPC總承包模式，給總承包商帶來發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也使其面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，承擔(dān)更廣泛的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
在工程建設(shè)中，一般將風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。在EPC模式下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、外界風(fēng)險(xiǎn)和不能按期完成項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，尤其在簽訂EPC總承包合同時(shí)，往往都是在初步設(shè)計(jì)不完善的條件下簽訂總價(jià)包死的總承包合同，無疑對總承包商的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平提出了更嚴(yán)峻考驗(yàn)。
4、對業(yè)主項(xiàng)目管理水平要求較低，對總承包商的項(xiàng)目管理能力提出更高要求。
與傳統(tǒng)承發(fā)包模式不同，EPC模式對業(yè)主的項(xiàng)目管理水平要求并不高。在簽訂EPC交鑰匙總承包合同后，對業(yè)主來說，重點(diǎn)在竣工檢驗(yàn)。因此，在整個(gè)工程實(shí)施過程中，業(yè)主介入工程管理的工作會(huì)很少，一般由自己或委托業(yè)主代表進(jìn)行有限的整體性、原則性、目標(biāo)性的管理和控制而不是干預(yù)，只要總承包商最終能夠交付符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程即可。
就EPC模式下的總承包商而言，由于工程總承包是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，總承包商不僅對設(shè)計(jì)、采購和施工全權(quán)負(fù)責(zé)，還須對所承攬的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，因此，為了保障項(xiàng)目的順利實(shí)施，總承包商必須對項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全、合同和信息等進(jìn)行全方位的控制與管理，這無疑對其管理水平提出了巨大挑戰(zhàn)。
5、工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，業(yè)主的利益損害賠償更有保障。
對于業(yè)主來說，在EPC總承包合同中，合同的相對方只有總承包商一方。因此，建設(shè)工程的質(zhì)量責(zé)任主體不但是明確具體的，而且是唯一的。如果建設(shè)工程的質(zhì)量存在問題需要承擔(dān)責(zé)任的話，業(yè)主只需向總承包商追究工程質(zhì)量責(zé)任，要求其承擔(dān)違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任即可。
二、EPC總承包模式在我國推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)
（一）法律依據(jù)
為加強(qiáng)與國際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)－采購－施工”相分離承包模式，進(jìn)一步推進(jìn)項(xiàng)目總承包制，我國現(xiàn)行《建筑法》在第二十四條明確規(guī)定：“提倡對建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位�！� 《建筑法》的這一規(guī)定，在法律層面為EPC項(xiàng)目總承包模式在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。
（二）政策、規(guī)章依據(jù)
為進(jìn)一步貫徹《建筑法》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了[2003]30號《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。
三、EPC總承包模式招標(biāo)管理
采用EPC總承包方式在縮短建設(shè)周期、加強(qiáng)統(tǒng)籌管理和降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等方面具有優(yōu)勢。但由于EPC招標(biāo)模式使用初設(shè)方案進(jìn)行估算限價(jià)招標(biāo)，準(zhǔn)確度不高，要求業(yè)主需對初設(shè)的方案進(jìn)行詳盡的論證、確認(rèn)，同時(shí)要求總承包單位的設(shè)計(jì)方要有較強(qiáng)的設(shè)計(jì)能力、技術(shù)力量和EPC運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并要有豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，否則，大量細(xì)致的工作在施工圖中體現(xiàn)時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)偏差及索賠現(xiàn)象。其工作步驟和工作難點(diǎn)如下：
（一）、工作步驟：
1、取得關(guān)于EPC招標(biāo)的批準(zhǔn)；
2、業(yè)主提供項(xiàng)目功能需求、標(biāo)準(zhǔn)及投資額；
3、招標(biāo)代理單位制定EPC總承包招標(biāo)文件，并與業(yè)主充分討論定稿（對EPC總承包單位投標(biāo)報(bào)價(jià)的確定：在招投標(biāo)階段，以立項(xiàng)批準(zhǔn)的勘察、設(shè)計(jì)、施工的總費(fèi)用作為最高限價(jià)，投標(biāo)單位在此基礎(chǔ)上進(jìn)行下浮報(bào)價(jià)）；
4、按招標(biāo)程序確定EPC總承包單位（包括勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工）和監(jiān)理單位，并簽訂工程總承包施工合同和監(jiān)理合同；
5、在總承包單位完成設(shè)計(jì)方案報(bào)業(yè)主和規(guī)劃部門批準(zhǔn)后，進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)并報(bào)主管部門審圖；
6、業(yè)主通過比選方式（或主管部門同意采用直接委托方式）確定造價(jià)咨詢單位，編制工程量清單，并按總承包單位投標(biāo)時(shí)的優(yōu)惠水平進(jìn)行下浮后確定工程最終合同價(jià)格，并以此作為總承包單位辦理最終結(jié)算價(jià)的依據(jù)。
（一）、工作難點(diǎn)
1、需要對工程標(biāo)準(zhǔn)提出明確要求；
2、根據(jù)業(yè)主提出的工程投資額度，要求總承包單位進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，并要求提供設(shè)計(jì)概算；
3、需要造價(jià)咨詢單位進(jìn)行評審，確保工程量和工程造價(jià)準(zhǔn)確性；
4、需要總承包單位認(rèn)可合同價(jià)：設(shè)計(jì)施工圖完成后，以造價(jià)咨詢單位編制并通過審核的工程量控制價(jià)為計(jì)費(fèi)基數(shù)，并以總承包單位在投標(biāo)時(shí)優(yōu)惠的比例為依據(jù)，計(jì)算出合同價(jià)。該合同價(jià)需要總承包單位的認(rèn)可。
四、EPC總承包模式造價(jià)管理與控制
（一）項(xiàng)目前期策劃階段
項(xiàng)目前期策劃決定著項(xiàng)目立項(xiàng)與否，其關(guān)鍵在于投資的投入與產(chǎn)出的分析對比。在這個(gè)階段，首先是要在對項(xiàng)目的情況和問題做充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，確定項(xiàng)目的目標(biāo)，對項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)。建設(shè)單位在項(xiàng)目前期，策劃的重點(diǎn)是投資估算數(shù)額的控制，估算投資數(shù)額的大小直接決定著項(xiàng)目的取舍。因此，在本階段，應(yīng)對其目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行詳細(xì)分解，對項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境進(jìn)行充分研究、調(diào)查和對目標(biāo)進(jìn)行充分優(yōu)化，正確選擇整體最優(yōu)目標(biāo)。同時(shí)，要對達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)所需要的項(xiàng)目要素構(gòu)成、獲取渠道以及 這些要素的優(yōu)化組合進(jìn)行分析，按照資源計(jì)劃、 資源單價(jià)、項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫做出最初項(xiàng)目估算，同時(shí)也要把項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)作為項(xiàng)目前期策劃階段的核心。
（二）項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段
工程造價(jià)的管理與控制貫穿項(xiàng)目建設(shè)的全過程，而設(shè)計(jì)階段是關(guān)鍵。初步設(shè)計(jì)概算是造價(jià)管理與控制的基礎(chǔ)。因此在項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)階段，必須嚴(yán)格把好項(xiàng)目投資關(guān)，這對于工程造價(jià)的合理確定與控制具有至關(guān)重要的作用。
1、合理選擇設(shè)計(jì)單位，實(shí)行工程設(shè)計(jì)招標(biāo)和設(shè)計(jì)方案競選。設(shè)計(jì)單位必須參與市場競爭，在競爭中提出滿足項(xiàng)目使用功能，提出經(jīng)濟(jì)實(shí)用、技術(shù)先進(jìn)、又有創(chuàng)意的優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案。只有通過招標(biāo)或方案競選方式，才可以避免設(shè)計(jì)市場壟斷，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，減少設(shè)計(jì)變更，縮短設(shè)計(jì)周期，更好地發(fā)揮投資效益。
2、采用限額設(shè)計(jì)。根據(jù)我國工程造價(jià)限額體系：估算＞概算＞施工圖預(yù)算，EPC承包價(jià)格不能突破承包范圍相應(yīng)的概算。在保證工程功能前提下，按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書及投資估算來控制初步設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算控制施工圖設(shè)計(jì)。
3、配備限額設(shè)計(jì)獎(jiǎng)懲制度。采用這種獎(jiǎng)懲制度，能夠激勵(lì)設(shè)計(jì)人員調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性，加強(qiáng)專業(yè)之間的配合，認(rèn)真研究優(yōu)化設(shè)計(jì)，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較。在保證工程安全和不降低功能的前提下，通過采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計(jì)、新材料等方法節(jié)約工程投資，建設(shè)單位則根據(jù)節(jié)約投資額度的大小對設(shè)計(jì)單位實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)；相反，因?yàn)樵O(shè)計(jì)單位引起投資超支，要扣減設(shè)計(jì)費(fèi)。
4、運(yùn)用價(jià)值工程優(yōu)化設(shè)計(jì)。要求設(shè)計(jì)單位在每個(gè)設(shè)計(jì)階段、每個(gè)專業(yè)均能運(yùn)用價(jià)值工程原理進(jìn)行設(shè)計(jì)，從功能和成本兩個(gè)角度綜合考慮和評價(jià)，使二者協(xié)調(diào)起來，這樣才能提高設(shè)計(jì)質(zhì)量和控制工程造價(jià)。
（三）項(xiàng)目施工階段
1、合同方面：以EPC合同為依據(jù)，根據(jù)合同要求的工程項(xiàng)目、質(zhì)量、進(jìn)度等指標(biāo)，要求EPC總承包單位詳細(xì)地編制好施工組織設(shè)計(jì)，在有可能的情況下可以邀請專家對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評述、優(yōu)化，并以此作為制訂計(jì)劃成本的基礎(chǔ)。對合同中的暫定項(xiàng)目和存在變更的分項(xiàng)工程，及時(shí)控制與管理盡量減少合同外的造價(jià)支出。
2、技術(shù)方面：根據(jù)施工現(xiàn)場的實(shí)際情況，科學(xué)規(guī)劃、審核EPC總承包單位的施工現(xiàn)場的布置，為減少浪費(fèi)、節(jié)約開支創(chuàng)造條件；憑借EPC總承包單位的技術(shù)優(yōu)勢，充分調(diào)動(dòng)其管理人員的積極性，開展提合理化建議活動(dòng)，盡可能地?cái)U(kuò)大成本控制的范圍和深度。技術(shù)是造價(jià)管理與控制的主要手段之一。
3、質(zhì)量和安全方面：這是建設(shè)單位以及EPC總承包單位控制的宗旨所在。嚴(yán)格按照工程技術(shù)規(guī)范和安全操作規(guī)程辦事，減少和消滅質(zhì)量和安全事故的發(fā)生，使各種損失減少到最低限度。
五、EPC總承包模式分包及合同管理
（一）分包
EPC工程總承包是指有資格從事總承包工程業(yè)務(wù)的企業(yè)，接工程總承包模式及合同概述受項(xiàng)目業(yè)主委托，按照雙方的約定對工程項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、采購、施工以及竣工驗(yàn)收等工程建設(shè)活動(dòng)實(shí)行全過程承包的一種工程承包合同方式。工程總承包商按照合同約定對工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、及投資等向業(yè)主負(fù)責(zé)。一般情況下，合同約定由總承包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)全過程的進(jìn)度、投資、建設(shè)質(zhì)量、安全及協(xié)調(diào)等方面的管理工作。
在工程總承包合同實(shí)施過程中，EPC工程總承包商有權(quán)將所承包的工程項(xiàng)目按專業(yè)進(jìn)行分解后，分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)單位實(shí)施。與EPC總承包商簽訂合同，承擔(dān)項(xiàng)目勘測設(shè)計(jì)、設(shè)備材料供應(yīng)、工程施工等工作的專業(yè)單位，作為分包商參與總承包項(xiàng)目的建設(shè)工作；分包商按照所簽訂的分包合同的約定，對EPC總承包商負(fù)責(zé)。
（二）合同管理
在項(xiàng)目建設(shè)管理工作當(dāng)中涉及到的合同可分成兩大類：即總承包商與項(xiàng)目業(yè)主簽訂的EPC總承包合同、總承包商與各專業(yè)分包商簽訂的專業(yè)分包合同。合同管理主要包括履約管理、變更管理、索賠管理、爭議的解決等內(nèi)容。
1、履約管理
（1）履約管理的法律手段
為保護(hù)各自的利益,除了在合同條款上應(yīng)做出各自在對方不能履行或可能不履行義務(wù)時(shí)所擁有的權(quán)利和應(yīng)該采取的補(bǔ)救措施外,實(shí)際執(zhí)行合同過程中必須運(yùn)用合同或法律賦予己方的權(quán)利。
1）抗辯權(quán)和法定解除權(quán)
《合同法》規(guī)定了合同雙方都擁有的三大抗辯權(quán),即同時(shí)履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。
同時(shí)履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)且沒有先后履行順序的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。一方在對方履行之前或履行債務(wù)不符合約定時(shí)有權(quán)拒絕履行其要求。后履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)并且有先后履行順序的,先履行一方未履行或履行債務(wù)不符合約定的,后履行的一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。不安抗辯權(quán)是指先履約的當(dāng)事人如果有確切證據(jù)證明對方可能喪失履行能力時(shí)有權(quán)中止履行合同。
法定解除權(quán)是指在不可抗力、一方明確表示不能履行債務(wù)、一方延遲履行債務(wù)經(jīng)催告在合理期限內(nèi)仍不能履行、一方違約行為致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)等條件下,另一方當(dāng)事人可以解除合同的權(quán)利。
在實(shí)際合同管理中,一方的工程拖期、質(zhì)量有嚴(yán)重問題、拖欠付款等等都可能導(dǎo)致另一方運(yùn)用抗辯權(quán)進(jìn)行自我保護(hù)。
2）合同保全與法定優(yōu)先權(quán)保全。
指為防止債務(wù)人消極對待債權(quán)導(dǎo)致沒有履行能力而給債權(quán)人帶來危害時(shí),債權(quán)人可以向法院請求以自己的名義代為行使債務(wù)人的債權(quán)(代位權(quán));可以對債務(wù)人放棄對他人的債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)等向法院申請給予撤消的權(quán)利(撤消權(quán))。
法定優(yōu)先權(quán)是指債務(wù)人不能并經(jīng)過催告仍不能履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人可以向法院申請將歸債務(wù)人所屬的合同標(biāo)的(如正在建設(shè)的工程)拍賣,所得款項(xiàng)優(yōu)先受償于債權(quán)人應(yīng)得的債權(quán)。
這兩種權(quán)利也可由承包商對業(yè)主行使,但大部分合同的標(biāo)準(zhǔn)范本中并沒有這兩種權(quán)利的明確規(guī)定,承包商所擁有的這種權(quán)利僅限于法律或訴訟。
應(yīng)該說明的是,無論對業(yè)主還是承包商,在應(yīng)用這些權(quán)利時(shí)都必須非常慎重。因?yàn)檫@些權(quán)利的運(yùn)用意味著合同終結(jié),并且要證明對方違約或不能履行債務(wù)時(shí)必須準(zhǔn)備并提交充分的證據(jù),否則可能被對方反訴。
（2）履約管理的合同控制
合同控制是指雙方通過對整個(gè)合同實(shí)施過程的監(jiān)督、檢查、對比、引導(dǎo)和糾正來實(shí)現(xiàn)合同管理目標(biāo)的一系列管理活動(dòng)。
在合同的履行中,通過對合同的分析、對自身和對方的監(jiān)督、事前控制,提前發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)解決等方法進(jìn)行履約控制的做法符合合同雙方的根本利益。采用控制論的方法,預(yù)先分析目標(biāo)偏差的可能性并采取各項(xiàng)預(yù)防性措施來保證合同履行,具體如:
1）分析合同,找出漏洞。對合同條款的分析和研究不僅僅是簽訂合同之前的事,它應(yīng)貫徹于整個(gè)合同履行的始終。不管合同簽訂得多么完善,都難免存在一些漏洞,而且在工程的實(shí)施過程中不可避免會(huì)發(fā)生一些變更。在合同執(zhí)行的不同階段,分析合同中的某些條款可能會(huì)有不同的認(rèn)識。這祥可以提前預(yù)期發(fā)生爭議的可能性,提前采取行動(dòng),通過雙方協(xié)商、變更等方式彌補(bǔ)漏洞。
2）制訂計(jì)劃,隨時(shí)跟蹤。由于計(jì)劃之間有一定的邏輯關(guān)系,比如工程建設(shè)中某項(xiàng)里程碑的完成必定要具備一些前提條件,把這些前提條件也做成合同計(jì)劃,通過分析這些計(jì)劃事件的準(zhǔn)備情況和完成情況,預(yù)測后續(xù)計(jì)劃或里程碑完成的可能性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
3）協(xié)調(diào)和合同約定的傳遞。合同的執(zhí)行需要雙方各個(gè)部門的組織協(xié)調(diào)和通力配合,雖然多個(gè)部門都在執(zhí)行合同的某一部分,但不可能都像主管合約部門的人員一樣了解和掌握整個(gè)合同的內(nèi)容和約定。因而,合約部門應(yīng)該根據(jù)不同部門的工作特點(diǎn),有針對性地進(jìn)行合同內(nèi)容的講解,用簡單易懂的語言和形式表達(dá)各部門的責(zé)任和權(quán)利、對承包商的監(jiān)督內(nèi)容、可能導(dǎo)致對自身不利的行為、哪些情況容易被對方索賠等合同中較為關(guān)鍵的內(nèi)容進(jìn)行輔導(dǎo)性講解,以提高全體人員履行合同的意識和能力。
4）廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息,并分析整理。比如各種材料的國內(nèi)外市場價(jià)格、承包商消耗的人員、機(jī)械、臺班、變更記錄、支付記錄、工程量統(tǒng)計(jì)等等。準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)分析,不僅對與對方進(jìn)行變更、索賠的商務(wù)談判大有裨益,也利于積累工程管理經(jīng)驗(yàn),建立數(shù)據(jù)庫,實(shí)現(xiàn)合同管理的信息化。
2、變更管理
廣義上說,變更指任何對原合同內(nèi)容的修改和變化。引起變更的原因有多種,如設(shè)計(jì)的變更、更改設(shè)備或材料、更改技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、更改工程量、變更工期和進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、甚至更改合同的當(dāng)事人。頻繁的變更是EPC工程總承包項(xiàng)目的工程合同的顯著特點(diǎn)之一。由于大部分變更工作給承包商的計(jì)劃安排、成本支出都會(huì)帶來一定的影響,重大的變更可能會(huì)打亂整個(gè)施工部署,同時(shí)變更也是容易引起雙方爭議的主要原因之一,所以必須引起合同雙方的重視。
《合同法》對于變更只在第77條做了原則性的規(guī)定:“當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更合同”。工程合同一般對變更的提出與處理都有詳細(xì)的規(guī)定,比如變更發(fā)生的前提條件、變更處理的流程、變更的費(fèi)用確定等。至于具體的操作,則需要雙方在工作程序中做出具體的規(guī)定。
一般情況下,只有變更導(dǎo)致工程量變化達(dá)到15%以上承包商才可停工協(xié)商,變更的實(shí)施必須由雙方代表協(xié)商一致后才可以執(zhí)行。
大多數(shù)情況下國際工程合同尤其是采用FIDIC條款為藍(lán)本的合同授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權(quán)力,承包商必須無條件地先執(zhí)行變更令,然后再與業(yè)主協(xié)商處理因執(zhí)行該變更令而給承包商帶來的費(fèi)用或工期等問題。這主要是考慮到工程合同發(fā)生的頻繁性以及避免雙方過久的爭執(zhí)而影響工程的工期進(jìn)度。
常見的變更類型有三種,即費(fèi)用變更、工期變更和合同條款變更。最容易引起雙方爭議和糾紛的自然是費(fèi)用變更,因?yàn)闊o論工期變更也好,條款變更也好,最終都可能歸結(jié)為費(fèi)用問題。合同中通常會(huì)規(guī)定變更的費(fèi)用處理方式,雙方可以據(jù)此計(jì)算變更的費(fèi)用。
在確定變更工作的費(fèi)用時(shí),國際工程合同則賦予業(yè)主在多種費(fèi)用計(jì)算方法中選擇或采用某種計(jì)算方式的權(quán)力。這種選擇權(quán)并不代表業(yè)主可以隨心所欲地一味選擇對自己有利的計(jì)算方法,其衡量的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是“公平合理”。對于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商,通過變更和索賠是獲得成本補(bǔ)償?shù)闹匾獧C(jī)會(huì)。對于業(yè)主,必須盡量避免太多的變更,尤其是因?yàn)閳D紙?jiān)O(shè)計(jì)的錯(cuò)誤等原因引起的返工、停工、窩工。
變更導(dǎo)致爭議性的問題是,如果承包商按照業(yè)主的要求實(shí)施了變更,那么對承包商造成的間接費(fèi)用是否應(yīng)給予補(bǔ)償。對涉及工程量較大的變更,或處于關(guān)鍵路徑上的變更,可能影響承包商后續(xù)的諸多工作計(jì)劃,可能引起承包商部分人員的窩工。對此,業(yè)主除了補(bǔ)償執(zhí)行該項(xiàng)變更本身可能發(fā)生的費(fèi)用外,對承包商后續(xù)施工計(jì)劃造成的影響所引起的費(fèi)用或承包商的窩工費(fèi)用,是否應(yīng)該給予補(bǔ)償?合同法以及國際工程合同條款中對此均未有明確的規(guī)定,只是更多地從“公平合理”的角度做了簡單的說明。
原則上,因業(yè)主的原因而對承包商造成的損失都應(yīng)該給予補(bǔ)償,但問題是間接損失的計(jì)算涉及多方面的因素,比如工程進(jìn)度拖期半年,承包商甚至可以提出因?yàn)橥掀诳赡苡绊懰麖氖缕渌墓こ探ㄔO(shè),損失了“未來利潤”,而這部分機(jī)會(huì)成本不但難于計(jì)算,而且可能數(shù)目驚人,因此國際上通行的做法是“只補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生的直接損失”而不傾向于補(bǔ)償間接損失。
3、索賠管理
索賠指由于合同一方違約而導(dǎo)致另一方遭受損失時(shí)的由無違約方向違約方提出的費(fèi)用或工期補(bǔ)償要求。許多國際工程項(xiàng)目中,成功的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑,很多有經(jīng)驗(yàn)的承包商常采用“中標(biāo)靠低價(jià),贏利靠索賠”的策略。因而索賠受到合同雙方的高度重視。
（1）索賠動(dòng)因
索賠必須有合理的動(dòng)因才能獲得支持。一般來說,只要是業(yè)主的違約責(zé)任造成的工期延長或承包商費(fèi)用的增加,承包商都可以提出索賠。業(yè)主違約包括業(yè)主未及時(shí)提供設(shè)計(jì)參數(shù)、未提供合格場地、審核設(shè)計(jì)或圖紙的延誤、業(yè)主指令錯(cuò)誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導(dǎo)致施工受阻,以及FIDIC條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導(dǎo)致的延遲均可提出索賠。當(dāng)然有的業(yè)主會(huì)在合同的特殊條款中限定可索賠的范圍,這時(shí)就要看合同的具體規(guī)定了。
向業(yè)主索賠以及業(yè)主對承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法權(quán)利。發(fā)生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁。索賠是在合同執(zhí)行過程中的一項(xiàng)正常的商務(wù)管理活動(dòng),大多可以通過協(xié)商、商務(wù)談判和調(diào)解等方式得到解決。
（2）索賠分類
當(dāng)分類方法不同時(shí),索賠的種類也不同。常見的索賠分類方法是按照索賠的依據(jù)或者按照索賠的目的進(jìn)行分類。
1）按索賠依據(jù)分類
合同內(nèi)索賠:指可以直接在合同條款中找到依據(jù),這種索賠較容易達(dá)成一致。如履行業(yè)主變更指令形成的成本補(bǔ)償。
合同外索賠:指索賠的依據(jù)難以在合同條款中找到,但可從合同條款推測出引伸含義或從適用的法律法規(guī)中找到依據(jù)。如某項(xiàng)召在實(shí)施中所在城市新頒規(guī)定:所有外來務(wù)工人員都必須購買“綜合保險(xiǎn)”所產(chǎn)生的費(fèi)用索賠。
道義索賠:指在合同內(nèi)外都找不到依據(jù)或法律根據(jù),但從道義上能夠獲得支持而提出的索賠。這種索賠成功的前提一般是業(yè)主對承包商的工作非常滿意,承包商因物價(jià)上漲等因素導(dǎo)致建造成本增大,業(yè)主預(yù)期雙方將來會(huì)有更長遠(yuǎn)的合作。如向業(yè)主申請“趕工獎(jiǎng)勵(lì)”就屬于此類補(bǔ)償。
2）按索賠目的分類
工期索賠:對因非承包商自身原因造成的工程拖期,承包商有權(quán)要求業(yè)主延長工期,避免后續(xù)的違約和誤期罰款。
費(fèi)用索賠:由于業(yè)主的變更或違約給承包商造成了經(jīng)濟(jì)上的損失,承包商可要求業(yè)主給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
（3）索賠的證據(jù)和費(fèi)用計(jì)算
合同或工程程序中對索賠的依據(jù)應(yīng)有明確的規(guī)定。提出索賠的主要依據(jù)應(yīng)該是充分的證據(jù)和詳細(xì)的記錄,缺少任何一項(xiàng)材料,業(yè)主都有權(quán)拒絕承包商的索賠。
索賠的證據(jù)包括:政府法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、合同、物價(jià)行情、業(yè)主指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會(huì)議紀(jì)要、來往信件、備忘錄、工程進(jìn)度計(jì)劃表、技術(shù)文件、施工圖紙、照片(尤其向保險(xiǎn)公司的索賠)、施工記錄、氣象資料、設(shè)備租賃合同、各種采購發(fā)票、業(yè)主工程師簽署的臨時(shí)用工單等。
業(yè)主對索賠的處理一般以“補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生的合理費(fèi)用”為原則,包括額外消耗的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、施工機(jī)具費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、保證金、管理費(fèi)、技術(shù)措施費(fèi)、利息等。由于人工、材料和機(jī)械等直接費(fèi)用比較容易核查,而管理費(fèi)、技術(shù)措施費(fèi)等間接費(fèi)用難以確定,因此,雙方如果在合同談判中約定了直接費(fèi)和間接費(fèi)的計(jì)算辦法，則可減少在合同執(zhí)行過程中的糾紛。
（4）索賠管理中需要注意的一些問題
1）對于業(yè)主無過錯(cuò)的事件,比如惡劣氣候條件和不可抗力等給承包商造成的損失,承包商有責(zé)任及時(shí)予以處理,及早恢復(fù)施工。然后再提交影響報(bào)告和證據(jù)并提出補(bǔ)償請求。
2）工期索賠中要注意引起工期變化的事件對關(guān)聯(lián)事件的影響。工程中計(jì)算工期索賠的辦法是網(wǎng)絡(luò)分析法,即通過網(wǎng)絡(luò)圖分析各事項(xiàng)的相互關(guān)系和影響程度。如對關(guān)鍵路徑?jīng)]有造成影響,則不應(yīng)提出工期索賠。
3）重視研究反索賠工作。習(xí)慣上將業(yè)主審核承包商的索賠材料以減少索賠額、業(yè)主對承包商的索賠等稱為“反索賠”。通過收集必要的工程資料、加強(qiáng)工程的監(jiān)督和管理,不僅可以減少承包商對業(yè)主的索賠,還可以作為業(yè)主向承包商提出反索賠的依據(jù)。承包商要多研究反索賠的理論與實(shí)踐,盡量不給業(yè)主以反索賠的機(jī)會(huì),或者盡量在索賠前就作好戰(zhàn)勝業(yè)主反索賠的工作準(zhǔn)備。
4、爭議的解決
（1）爭議的起因和解決方式
盡管雙方對合同條款的理解和觀點(diǎn)不一致的任何原因都可能導(dǎo)致爭議,但爭議主要集中于業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟(jì)利益上。變更或索賠的處理不當(dāng),雙方對經(jīng)濟(jì)利益的處理意見不一致等都可能發(fā)展為爭議。
爭議的解決主要包括友好協(xié)商(雙方在不借助外部力量的前提下自行解決)、調(diào)解(借助非法院或仲裁機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士、專家的調(diào)解)、仲裁(借助仲裁機(jī)構(gòu)的判定,屬正式法律程序)和訴訟(進(jìn)入司法程序)。
（2）仲裁
1）仲裁的特點(diǎn)
屬于法律程序,有法律效力。目前,有70多個(gè)國家加入了聯(lián)合國《承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》,中國也是成員國。締約國的法院有強(qiáng)制執(zhí)行不遵守仲裁決議的當(dāng)事人的權(quán)利。即使未加入該公約,一般國家之間的雙邊或多邊協(xié)議也會(huì)保證仲裁協(xié)議的有效執(zhí)行。
雙方有選擇仲裁方式的自由。雙方當(dāng)事人可以在合同中約定,或在爭議發(fā)生后再行約定仲裁條款。
仲裁一般只在當(dāng)事人之間進(jìn)行,不具有公開性,仲裁對各方當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)的負(fù)面影響比采用司法程序要小。
仲裁環(huán)節(jié)相對簡單,費(fèi)用較低,時(shí)間短。一般司法程序尤其是英美法系國家的司法程序相當(dāng)復(fù)雜,進(jìn)度緩慢,不利于雙方當(dāng)事人合同責(zé)任和義務(wù)的履行。因此，合同當(dāng)事人大多傾向于通過仲裁的形式解決爭議。
2）仲裁的注意事項(xiàng)
仲裁應(yīng)符合國家法律的規(guī)定。大多數(shù)國家的法律規(guī)定,合同爭議采用或裁或?qū)徶啤Ｈ纭吨腥A人民共和國仲裁法》規(guī)定了兩項(xiàng)基本制度:或裁或?qū)徶坪鸵徊媒K局制,以保證仲裁機(jī)構(gòu)決議的權(quán)威性。一些國內(nèi)企業(yè)對此在認(rèn)識上存在誤區(qū),認(rèn)為協(xié)商不成可以調(diào)解,調(diào)解不成可以仲裁、仲裁不服可以起訴(除非有充分的證據(jù)證明仲裁機(jī)構(gòu)違反仲裁程序或國家的法律規(guī)定,存在受賄舞弊等行為),片面地認(rèn)為只有訴訟才是最具權(quán)威性和最有法律效力的措施.其實(shí)這種認(rèn)識是錯(cuò)誤的。
最好選擇仲裁規(guī)則與仲裁地國家的法律相一致的仲裁。合同雙方都希望仲裁能夠在自己的國家適用本國法律進(jìn)行,這是不公平的,除非一方的合同地位占據(jù)絕對優(yōu)勢。最常見的處理辦法是選擇第三國并按該國的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。這就要求對該國的仲裁規(guī)則有清楚的認(rèn)識。
堅(jiān)持能協(xié)商就協(xié)商,能調(diào)解的就調(diào)解,能不仲裁訴訟就不仲裁或訴訟的原則。不管怎樣,走上仲裁庭或法院對合同雙方都不是一件好事,除非一方違反了合同的基本原則進(jìn)行惡意欺詐。不論采用仲裁或訴訟都會(huì)勞神費(fèi)力。尤其是曠日持久的取證、辯論,對公司商譽(yù)的影響對雙方的合作關(guān)系都是一種傷害。
（3）訴訟
對有些不接受仲裁的雙方當(dāng)事人不愿意采用仲裁的情況,除了協(xié)商、調(diào)解之外的唯一解決辦法就是訴訟。對國際合同的訴訟,一般應(yīng)注意以下幾點(diǎn):
1）合同中盡量寫明法律的適用規(guī)則以及爭議提交某一指定國指定地點(diǎn)的指定法院。如果合同中未指定法院,那么可能會(huì)有兩個(gè)或兩個(gè)以上國家的法院有資格做出判決,而不同國家法院的判決結(jié)果可能是不同的,甚至某些國家不同州的法院的判決結(jié)果也是不同的。
2）合同在選擇適用法律時(shí),要考慮合同雙方對該法律的了解程度。該法律的哪些強(qiáng)制性規(guī)定會(huì)妨礙合同爭端的合理解決,該法律的規(guī)則變化時(shí)如何處理,該法律適用于整個(gè)合同還是合同中的某一部分等等。
六、EPC總承包項(xiàng)目結(jié)算
（一）工程結(jié)算審核的內(nèi)容和技巧
工程結(jié)算審核是竣工結(jié)算階段的一項(xiàng)重要內(nèi)容，經(jīng)過審核的工程竣工結(jié)算是核定建設(shè)工程造價(jià)的依據(jù)，也是建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收后編制竣工決算和核定新增固定資產(chǎn)價(jià)值的依據(jù)。同時(shí)，結(jié)算審核成品還將進(jìn)入公司數(shù)據(jù)庫，對以后同類工程項(xiàng)目的概算和編制標(biāo)的具有重要的查考價(jià)值。
工程結(jié)算審核是對施工單位報(bào)審的工程結(jié)算進(jìn)行全面審查、計(jì)算和核對的過程，對其中不符合施工合同或違反相關(guān)政策文件、現(xiàn)行計(jì)價(jià)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及工程量計(jì)算規(guī)則的差錯(cuò)以及其它人為的高估冒算予以糾正，從而有效地控制工程造價(jià)，規(guī)范工程造價(jià)管理。
為實(shí)現(xiàn)上述目的，EPC總包方審核人員必須對以下主要內(nèi)容進(jìn)行審核：
1 核對施工合同條款。工程結(jié)算審核前，必須對施工合同條款進(jìn)行全方位的解讀，特別是合同規(guī)定的結(jié)算方式、計(jì)量計(jì)價(jià)方法以及優(yōu)惠條款等。
2按圖審核工程量。該部分內(nèi)容是工程結(jié)算審核的重頭戲，也是最為耗時(shí)的工作。在審核工程量時(shí)，必須嚴(yán)格依照竣工圖、設(shè)計(jì)變更單和現(xiàn)場簽證按實(shí)核算，并按照合同規(guī)定的方式采用定額或清單計(jì)量規(guī)則計(jì)算工程量。特別是簽證部分，該部分內(nèi)容彈性較大，施工單位經(jīng)�？浯笃湓~，或通過分解工程項(xiàng)，分別對人材機(jī)進(jìn)行報(bào)量和報(bào)價(jià)，而EPC總包方現(xiàn)場專業(yè)工程師確認(rèn)時(shí)也比較抽象，通常出現(xiàn)如“情況屬實(shí)”等比較含糊的字眼。對于這種情況，總包工程結(jié)算審核人員需通過現(xiàn)場實(shí)地踏勘，確認(rèn)實(shí)際完成的工程量，再套用對應(yīng)定額確定價(jià)格。
3認(rèn)真審核價(jià)格。結(jié)算單價(jià)應(yīng)與合同單價(jià)一直，合同中缺項(xiàng)部分，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行對應(yīng)的計(jì)價(jià)原則和計(jì)價(jià)方式。
4匯總計(jì)算。對于大型的EPC總包項(xiàng)目，工程結(jié)算子目很多，通常幾十頁甚至上百頁，篇幅巨大。在套用電子表格時(shí)，往往會(huì)出現(xiàn)計(jì)算失誤或施工單位人為的重算多算。因此，在匯總時(shí)需認(rèn)真核算，防止功虧一簣，在最后階段出現(xiàn)不必要的錯(cuò)誤。
七、EPC總承包模式的擔(dān)保與保險(xiǎn)
為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和分散建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，在擬定大型市政工程建設(shè)的總承包合同條款時(shí)，要特別強(qiáng)調(diào)承發(fā)包雙方的履約擔(dān)保措施。在承發(fā)包合同條款中，要設(shè)定承發(fā)包雙方的互相擔(dān)保措施，合同條款內(nèi)容中既應(yīng)設(shè)定承包商的履約保證、出具預(yù)付款和進(jìn)度款保函；也應(yīng)設(shè)定發(fā)包商即業(yè)主的支付保函條款。在此前提下，應(yīng)注重要求承包商的同業(yè)擔(dān)保的同步適用，即承包商在提供各種保證、保函的同時(shí)，還應(yīng)設(shè)定具有相同資質(zhì)、相同履約能力的承包商作為萬一出現(xiàn)違約事件承包合同被解除時(shí)隨時(shí)可替代的備選的承包商。同業(yè)擔(dān)保從法律上來看，實(shí)質(zhì)上就是預(yù)先設(shè)定替代履行人，在發(fā)生解約的情況下，替代履行人代為履行被解約的承包商沒有完成的工程承包任務(wù)。同業(yè)擔(dān)保人一般由投標(biāo)入圍的未中標(biāo)人承諾設(shè)定，以確保建設(shè)項(xiàng)目按合同約定的期限和質(zhì)量要求順利完工。
在承包商提供有效擔(dān)保措施的同時(shí)，還應(yīng)要求承包商購買必要的、完備的工程保險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)包括：建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)，人身事故保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)和材料、設(shè)備的貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、盜搶險(xiǎn)等，并且在招標(biāo)文件和合同中對保險(xiǎn)的購買主體、費(fèi)用承擔(dān)和相應(yīng)義務(wù)予以明確約定。
